1、無計(jì)劃

典型表現(xiàn)為未按照程序文件要求制定年度計(jì)劃或具體內(nèi)審工作計(jì)劃。

 

2、領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審工作的認(rèn)識不足

沒有將內(nèi)審工作作為實(shí)驗(yàn)室各部門和職工就質(zhì)量管理問題向管理者反映意見的重要渠道，致使內(nèi)審流于形式。

 

3、目的不明確

表現(xiàn)為部分實(shí)驗(yàn)室員工的質(zhì)量意識薄弱，一方面認(rèn)為內(nèi)審是挑毛病，因此工作不予以配合；另一方面認(rèn)為內(nèi)審工作可有可無，與己無關(guān)，是質(zhì)量管理部門的事，因此應(yīng)付了事，使得內(nèi)審工作實(shí)施的有效性大打折扣。

 

4、與內(nèi)審程序規(guī)定不一致

質(zhì)量手冊和程序文件規(guī)定由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)內(nèi)審，批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃和內(nèi)部審核報(bào)告，但在實(shí)際操作中，是由最高管理者負(fù)責(zé)并批準(zhǔn)，存在實(shí)施性不符合。

 

5、未編寫內(nèi)審檢查表，或不同檢查組在同一檢查時(shí)間使用同一檢查表并簽名

內(nèi)部審核工作無記錄，或不同時(shí)間、不同內(nèi)審員在審核不同部門時(shí)產(chǎn)生的記錄填寫在同一份記錄上，不符合邏輯，有事后追記的嫌疑。

 

6、內(nèi)審不符合事實(shí)、描述不當(dāng)，且無法追溯

這是許多實(shí)驗(yàn)室存在的問題，如將某一不符合項(xiàng)描述為“記錄有涂改現(xiàn)象”，無法查證。

 

7、未覆蓋整個(gè)體系(如管理層)或一年內(nèi)未能覆蓋所有要素

許多實(shí)驗(yàn)室誤認(rèn)為只審核檢測部門和支持部門，最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人不需要被審核。或一年內(nèi)只對部分要素進(jìn)行審核，未能覆蓋建立管理體系的所有要素，不夠全面。

 

8、有些不符合項(xiàng)的糾正措施停留在表面糾錯(cuò)上

如報(bào)告編號未按照編號規(guī)則進(jìn)行，在整改時(shí)，只是簡單地將錯(cuò)編號的報(bào)告改過來，而沒有組織相關(guān)人員進(jìn)行文件學(xué)習(xí)，并加強(qiáng)監(jiān)督。

 

9、對不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析時(shí)，只找客觀原因，不找主觀原因

如對于“未對所用方法標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行查新”的原因分析為“工作太忙”，而不是找主觀原因，思想上不重視，沒有按照文件要求進(jìn)行工作等。

 

10、不評價(jià)

內(nèi)審報(bào)告不評價(jià)上次內(nèi)部審核情況整改效果，不評價(jià)本次是否進(jìn)步。

 

11、每次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)相同或相似

一些實(shí)驗(yàn)室平時(shí)不重視內(nèi)審工作，當(dāng)遇到外審時(shí)，急忙補(bǔ)充有關(guān)內(nèi)審材料，用往年的內(nèi)審情況，不知道這樣會導(dǎo)致更嚴(yán)重的不符合，即以往的不符合項(xiàng)整改所采取的糾正措施無效。

 

12、未使用辦公自動化系統(tǒng)，但從頭到尾均為打印，不合邏輯

如在3月1日內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，3月3日進(jìn)行原因分析，3月10日采取糾正措施，3月30日完成整改，但所有的記錄內(nèi)容均在該表上打印出來，用手工簽名，明顯不符合邏輯。

 

13、內(nèi)部審核依據(jù)(如有關(guān)準(zhǔn)則)和文件規(guī)定不一致

內(nèi)審表的編制情況、內(nèi)審計(jì)劃中審核依據(jù)與體系文件編制依據(jù)不符合。

 

實(shí)驗(yàn)室管理評審常見問題

 

 

管理評審是為了確定實(shí)驗(yàn)室管理體系及其所覆蓋的檢測活動的全部過程和結(jié)果，是否達(dá)到質(zhì)量方針?biāo)?guī)定的持續(xù)適宜性、充分性和有效性所開展的活動。實(shí)驗(yàn)室利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理評審，來持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性。通常管理者組織每年進(jìn)行1次管理評審，當(dāng)出現(xiàn)重要人員崗位發(fā)生變化、機(jī)構(gòu)調(diào)整等情況時(shí)可進(jìn)行附加管理評審。

 

1、無計(jì)劃

典型情況:未按照管理體系文件規(guī)定制定實(shí)驗(yàn)室管理評審年度計(jì)劃或具體工作計(jì)劃。

 

2、管理評審無文字材料

按照管理評審的輸入要求和相關(guān)程序文件要求，職能部門應(yīng)提交文字材料作為管理評審依據(jù)，但實(shí)驗(yàn)室僅有管理評審最終報(bào)告。

 

3、質(zhì)量目標(biāo)制定得不現(xiàn)實(shí)，短期目標(biāo)無法達(dá)到

如目標(biāo)之一為所有檢測人員均會作不確定度評定和分析，但實(shí)際上短期內(nèi)只有個(gè)別檢測人員可能會評定測量不確定度。在管理評審時(shí)，未對質(zhì)量目標(biāo)的完成情況進(jìn)行分析:如果目標(biāo)可行，為什么無法達(dá)到？如果目標(biāo)在短期不現(xiàn)實(shí)，是否應(yīng)該制定切實(shí)可行的目標(biāo)？

 

4、輸入不全(如未考慮質(zhì)量監(jiān)督)

如有一些實(shí)驗(yàn)室僅考慮內(nèi)審工作、質(zhì)量方針和目標(biāo)，為實(shí)施性不符合。

 

5、沒有各類管理方面的信息描述(或報(bào)告)

表現(xiàn)為實(shí)驗(yàn)室未考慮有關(guān)管理工作的記錄，如分包情況、供應(yīng)商情況、培訓(xùn)工作等，也沒有進(jìn)行評價(jià)或報(bào)告。

 

6、未考慮上次管理評審提出的改進(jìn)建議

導(dǎo)致無法獲知改進(jìn)情況和效果。

 

7、結(jié)論均有效，無需改進(jìn)

不排除管理層質(zhì)量意識薄弱的可能，致使實(shí)驗(yàn)室未能真正運(yùn)用管理評審作為有效的質(zhì)量手段進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)。

 

8、有改進(jìn)要求，但無人跟蹤

表現(xiàn)為實(shí)施性不符合，即沒有按照程序文件要求進(jìn)行跟蹤，實(shí)行閉環(huán)管理。

 

9、與上次管理評審資料和結(jié)論一致

主要表現(xiàn)為實(shí)驗(yàn)室不重視管理評審工作，有抄襲以往資料的嫌疑，管理層本身不重視，實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理工作難以到位。

 

10、最高管理層已發(fā)生變更，但是沒有附加管理評審或有關(guān)聲明

無法確認(rèn)其是否承認(rèn)上一任管理者的質(zhì)量管理理念(如質(zhì)量方針、目標(biāo))。